這家券商及倆保代被罰 竟因未披露董事長行賄
近期證監會對第一創業和兩名保代進行處罰，稱在祖名股份IPO項目中未及時報告、披露發行人及其董事長蔡祖明涉嫌行賄的行爲及該事項對發行人的影響。
據瞭解，去年至今，已有華龍證券、海通證券、五礦證券、中泰證券等券商保代因未披露有關行賄事項而收到監管層罰單。根據券商中國記者梳理相關案例，祖名股份爲了申報國家級龍頭企業行賄，也有IPO企業爲獲貸款行賄，也有的爲拿業務單子。
一創及兩名保代被罰
5月26日，證監會披露對第一創業證券承銷保薦有限責任公司及兩名保代付林、樑詠梅的罰單。
證監會表示，經查發現第一創業和兩名保代在祖名股份IPO項目提交的保薦工作報告等材料中，未及時報告、披露發行人及其董事長蔡祖明涉嫌行賄的行爲及該事項對發行人的影響。
證監會認爲，上述行爲違反了《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第1號—招股說明書》（2015年修訂）第七條的規定，並構成《證券發行上市保薦業務管理辦法》（證監會令第170號）第六十六條第（五）項所述行爲。按照《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六條的規定，決定採取出具警示函的監督管理措施。
據瞭解，已於今年1月上市的祖名股份，在2020年8月通過發審會，過會後，2020年9月證監會要求祖名股份相關負責人接受監管談話。3個月後，證監會對祖名股份出具警示函，認爲對行賄事項，祖名股份未報告是否因該事項報告期內被追究法律責任，亦未及時披露該事項對發行人的影響。
“豆腐大王”爲申報國家級龍頭企業行賄
祖名股份董事長蔡祖明出身於浙江省蕭山西興的“豆腐世家”，祖上三代賣豆腐。他從家庭式小作坊做起，逐漸做成杭州本土品牌。
上述行賄一事，要從多年前說起。根據中國裁判文書網披露的《汪銀海、汪銀海退出的違法所得人民幣包庇、縱容黑社會性質組織罪二審刑事裁定書》，2015年至2018年，被告人汪銀海利用職務便利，爲祖名豆製品股份有限公司在獲取有關補助資金、申報國家級農業龍頭企業等事項上提供幫助，先後三次收受該企業法定代表人蔡某所送香菸提貨券，共計價值人民幣10.8萬元。
以上事實有證人蔡某的證言，推薦祖名公司申報農業產業化國家重點龍頭企業報告、遞補農業產業化國家重點龍頭企業名單，濱江區財政局、農業局關於區農業綜合開發項目資金補助發放文件、補助資金支付審批表、補助（貼）明細表等證據證實，被告人汪銀海對此亦供認不諱。
根據招股書，蔡祖明本人確認，蔡祖明關於汪銀海一案至杭州市監察委員會協助調查，事實清楚，情節輕微，調查時間僅持續幾個小時並於當天全部完成。蔡祖明沒有受到任何其他限制，祖名股份的生產經營未受到不良影響。在協助調查期間及完成協助調查後，蔡祖明正常履行所擔任的杭州市政協委員、杭州市濱江區人大代表等職務職責，未受協助調查影響。相關機關未就蔡祖明向汪銀海贈送香菸券的行爲移送司法機關，未對蔡祖明予以立案，未追究蔡祖明刑事責任。
已有多名保代被罰因未發現行賄問題
值得注意的是，除了上述案例涉及的第一創業以外，去年至今已有多家券商保代被罰均栽在同一個“坑”上——未披露涉嫌行賄事項。
莊園牧場董事長在2015-2018年爲獲得農發行甘肅省分行的短期流動資金貸款支持，向該行時任董事長楊曉明行賄，共計約15萬元。證監會在2020年9月指出，華龍證券及兩名保代在保薦莊園牧場上市過程中，對申請人董事長涉嫌行賄事項未進行覈查，出具的保薦工作報告、盡職調查報告等申報文件均未包括相關內容。
2020年12月，證監會指出海通證券及兩名保代在保薦四方光電IPO中未披露發行人實際控制人熊友輝涉嫌行賄的事項。公開資料顯示，2010-2011年原四川省農村能源辦公室主任屈鋒多次在公私場合向地方農能辦主任推薦四方光電生產的沼氣檢測儀，收受四方光電董事長兼總經理熊友輝送現金12萬元。
2020年12月，五礦證券及兩名保代被證監會出具警示函，稱在保薦信測標準IPO時，未披露發行人重要子公司蘇州市信測標準技術服務有限公司涉嫌行賄的事項。根據判決書，一名在聯想公司擔任產品可靠性和產品認證部經理，利用其發放認證檢測業務、選擇認證檢測機構的職務便利，與湯某某共同非法收受客戶單位程智電子科技(崑山)有限公司、蘇州世麒電子科技有限公司、蘇州市信測標準技術服務有限公司、蘇州市電子產品檢驗所有限公司、聯合信科檢測技術(北京)有限公司給予的錢款，共計人民幣129.51萬元。
2021年2月，深交所對中泰證券的兩名保代出具監管函，指出報告期內發行人新瀚新材實際控制人、董事長存在涉嫌行賄的事項，但未在招股說明書（申報稿）中予以披露，保薦工作底稿中也未體現該事項以及覈查過程。據瞭解，2015年至2018年春節期間，原南京化學工業園區環境保護局副局長徐航6次收到新瀚新材法定代表人嚴留新給予的購物卡共計價值5萬元，並幫助其公司協調處理危廢轉移事宜。