陸正耀收證監會兩份罰單 被給予警告並處30萬罰款

（原標題：陸正耀收證監會兩份罰單，被給予警告併合計處以30萬元罰款）

近日，證監會在官網上披露了兩份行政處罰決定書，都涉及到前瑞幸咖啡董事長、神州優車（新三板代碼：8388006）前董事長陸正耀。在兩份行政處罰決定書中，陸正耀均被處以警告，分別還被處以10萬元和20萬元罰款。

在證監會〔2020〕99號行政處罰中，證監會認定神州優車涉嫌違規事實主要爲：神州優車通過其實際控制的長盛興業（廈門）企業管理諮詢有限公司收購北汽福田汽車股份有限公司全資子公司北京寶沃汽車股份有限公司67%股權。神州優車在2019年一季報和半年報披露的財務報表中未將北京寶沃納入合併範圍，導致其少計資產比例分別超過58.32%和64.05%。

證監會認爲，神州優車董事長、總經理陸正耀負責公司日常經營決策，主導了註冊成立長盛興業、神州優車通過長盛興業收購北京寶沃的整個過程，是神州優車信息披露違法行爲直接負責的主管人員；神州優車財務總監兼董秘陳良芸、董事王培強、監事亓琳均知悉和參與神州優車上述信息披露違法事項，是神州優車信息披露違法行爲的其他直接責任人員。

對此，證監會開出的罰單爲：對神州優車給予警告，並處以五十萬元的罰款；對陸正耀給予警告，並處以二十萬元的罰款；三、對陳良芸、王培強給予警告，並分別處以十萬元的罰款；四、對亓琳給予警告，並處以五萬元的罰款。

此外，在證監會〔2020〕100號行政處罰決中，證監會認定的違法事實爲：北京氫動益維科技股份有限公司（氫動益維，新三板代碼：870207）與神州優車股份有限公司（以下簡稱神州優車）、Luckin Coffee,Inc.（以下簡稱瑞幸咖啡）存在關聯方關係；氫動益維與神州優車和瑞幸咖啡發生關聯方交易；氫動益維未如實披露與神州優車和瑞幸咖啡之間的關聯方關係和關聯方交易。

證監會認定，陸正耀是神州優車的實際控制人，且能夠對瑞幸咖啡、神州租車及其子公司參股的氫動益維施加重大影響，其決定由靳軍代爲持有氫動益維10%的股份，直接導致氫動益維2017年和2018年年度報告未如實披露關聯方關係和關聯方交易。陸正耀是氫動益維信息披露違法行爲直接負責的主管人員，靳軍是其他直接責任人員。

證監會對此開出的罰單爲：對北京氫動益維科技股份有限公司給予警告，並處以三十萬元罰款；對陸正耀給予警告，並處以十萬元罰款；對靳軍給予警告，並處以五萬元罰款。

在對氫動益維的調查過程中，陸正耀自辯稱沒有主觀過錯，也不直接或間接持有氫動益維股權，氫動益維未披露關聯關係和關聯交易與己無關，不應對其予以處罰。

在對神州優車的調查中，陸正耀則自辯提出，其本人沒有主觀過錯，也不具體處理披露相關事務，實質上也未造成損害後果。

但證監會則認爲，依據在案證據，足以認定陸正耀能夠對氫動益維施加重大影響。陸正耀作爲神州優車的實際控制人和能夠對瑞幸咖啡、神州租車、氫動益維施加重大影響的主要投資者，其決定由靳軍代爲持有氫動益維10%的股份，直接導致氫動益維2017年和2018年年度報告未如實披露涉案關聯方關係和關聯方交易，應當認定爲上述違法行爲直接負責的主管人員。此外，陸正耀作爲神州優車實際控制人、董事長、總經理，知悉並積極組織神州優車實施上述涉案收購行爲，未履行相應的披露義務，應當認定爲本案直接負責的主管人員。

陸正耀收證監會兩份罰單：被罰30萬