證監會連發六罰單 一人因操縱市場被罰沒超8000萬

證券時報記者 程丹

2月22日，中國證監會發布了六份行政處罰書，涉及內幕交易、操縱市場等違法違規行爲。

具體來看，5人因內幕交易恆逸石化股份有限公司（以下簡稱“恆逸石化”）被懲處，其中，陸長水、張維仰被證監會罰沒2595萬元。6人因操縱市場領了罰單，張順平因使用證券賬戶組操縱11只股票被罰最重，證監會責令張順平依法處理非法持有的證券，並罰沒8340萬元。

證監會處罰委辦公室主任滕必焱近日在新聞發佈會上表示，證監會聚焦信息披露違法等重點案件，重拳懲治違法，堅持“零容忍”打擊不動搖，切實讓行政執法“長牙帶刺”。下一步，證監會將繼續保持“嚴”的行政執法主基調，從嚴追究違法行爲的法律責任，對操縱市場、內幕交易等行爲嚴格規範精準執法，助力維護公平交易秩序。

三起內幕交易案

均涉及恆逸石化

六份罰單中，有三份是內幕交易案，均和恆逸石化相關。

時間回到2017年，當年3月，浙江恆逸集團有限公司（以下簡稱“恆逸集團”）設立併購基金通過項目公司收購化纖行業破產企業資產。恆逸石化相繼與項目公司簽訂了《委託管理協議》，約定由恆逸石化爲項目公司生產經營活動提供管理、諮詢服務，自協議簽訂後18個月內，若項目公司具備被上市公司收購條件的，恆逸石化享有優先購買權。

隨後，收購一事持續推進，國信證券提出恆逸集團收購項目公司杭州逸暻、嘉興逸鵬100%股權，再由恆逸石化向恆逸集團發行股份購買資產並募集配套資金的方案，並陸續組建併購重組項目組進駐現場，開展項目初期盡調工作，形成並彙報可行的項目方案，恆逸集團委託瑞華所、中聯資產評估到雙兔新材料進行審計、評估工作，並繼續對嘉興逸鵬、太倉逸楓進行審計、評估工作等。

直至2018年4月3日，恆逸石化公告了《關於發行股份購買資產的一般風險提示暨復牌公告》《發行股份購買資產並募集配套資金暨關聯交易預案（修訂稿）》，公司股票自2018年4月3日開市起復牌。

證監會認定，恆逸石化發行股份購買嘉興逸鵬100%股權、太倉逸楓100%股權和雙兔新材料100%股權並配套募集資金暨關聯交易事項，屬於內幕信息。該內幕信息形成時間不晚於2017年10月上旬（即不晚於2017年10月10日），公開於2018年4月3日。

經證監會調查，黃某辰系中國信達資產管理股份有限公司（以下簡稱“信達資產”）浙江省分公司副總經理，信達資產浙江省分公司和恆逸集團洽談成立併購基金進行化纖行業上下游產業整合項目由黃某辰牽頭。黃某辰等知悉恆逸集團回購太倉逸楓100%股權注入恆逸石化的信息，爲內幕信息知情人，知悉時間不晚於2017年11月。內幕信息敏感期內，陳建平與內幕信息知情人黃某辰於2017年12月27日有通話聯繫。陳建平借款8000萬元，控制使用“陳建平”等6個證券賬戶（以下簡稱“賬戶組”）內幕交易恆逸石化，最終不賺反虧，賬戶組虧損金額爲18571725元，證監會決定對陳建平處以60萬元的罰款。

另兩份罰單中的內幕信息也和通話聯繫有關。經證監會調查，陸長水與邱某林系親屬關係，陸長水早期曾在恆逸集團工作，陸長水創辦的公司辦公地點與恆逸石化在同一棟寫字樓。內幕信息敏感期內，陸長水與內幕信息知情人邱某林、倪某鋒、沈某強均有通話聯繫。陸長水與邱某林於2017年12月14日、24日有多次通話聯繫；陸長水與倪某鋒於2017年12月8日、10日、21日、28日有多次通話聯繫；陸長水與沈某強於2017年12月1日、11日、20日有多次通話聯繫。

陸長水、張維仰系長江商學院CEO班同班同學，交往比較多。2017年底，陸長水、張維仰等人在同學聚會上見面接觸，討論過恆逸石化。證監會認定，陸長水、張維仰共同內幕交易恆逸石化，“張維仰”證券賬戶由陸長水幫張維仰操作，雙方沒有簽訂書面協議，只是口頭約定如果賺錢了分一些給陸長水，二人的經濟利益相關聯。張維仰有時候會通過網站登錄進自己的賬戶去看一下。“張維仰”證券賬戶於2017年12月19日、12月22日、12月27日、12月28日、12月29日合計買入恆逸石化5050050股，經計算，陸長水、張維仰內幕交易恆逸石化違法所得金額爲12975052元。證監會決定沒收陸長水、張維仰違法所得12975052元，並對陸長水、張維仰處以12975052元罰款。

而繆玲紅與邵林平是夫妻關係，夫妻共同居住生活，系利益共同體。在內幕信息敏感期內，邵林平與內幕信息知情人戚某爾於2017年12月25日有多次通話聯絡。邵林平讓繆玲紅關注、交易恆逸石化。經計算，繆玲紅控制使用“繆玲紅”“翁某娜”2個證券賬戶，違法所得金額爲279537元。證監會最終決定沒收繆玲紅、邵林平夫婦違法所得279537元，並對繆玲紅、邵林平夫婦處以279537元罰款。

利用賬戶組操縱11只股票

被罰沒超8000萬

證監會還公佈了三起操縱市場案件。其中，張順平因使用證券賬戶組操縱11只股票被罰最重，證監會責令張順平依法處理非法持有的證券，並罰沒8340萬元。

經證監會查明，2017年6月26日至9月29日期間，張順平控制使用27個證券賬戶，通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，以及虛假申報等手段，影響維格娜絲、金麒麟、康隆達、鐵流股份、紅蜻蜓、日月股份、太平鳥等7只股票交易價格和交易量；2018年3月6日至4月27日期間，張順平控制使用39個證券賬戶，通過集中資金優勢、持股優勢連續買賣，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易、虛假申報等手段，影響秦安股份、上海亞虹、恆潤股份、中馬傳動等4只股票交易價格和交易量。綜上，2017年6月26日至2018年4月27日期間，張順平控制使用賬戶組操縱維格娜絲等11只股票，合計盈利20850067元。

證監會認定上述行爲構成操縱證券市場的行爲，最終決定“沒一罰三”，沒收張順平違法所得20850067元，並處以62550203元罰款。

另一起操縱市場案件中，證監會查明，譚存靈、陳斌、單凱存在操縱北京利德曼生化股份有限公司(以下簡稱“利德曼”) 股票價格行爲。

具體來看，根據證監會現有證據，譚存靈控制“譚存靈”等33個證券賬戶，陳斌控制使用“戴某鳳”等3個證券賬戶，單凱控制使用“嚴某樑”等3個證券賬戶，利用資金優勢和持股優勢，通過盤中連續交易，拉擡股價，對倒交易操縱利德曼，操縱期間，利德曼股價上漲37.38%，創業板綜指下跌15.45%，操縱期間與對應板塊綜指偏離52.83%。經計算，上述39個賬戶交易利德曼合計共虧損38222159元。

譚存靈、陳斌關係密切，操縱期間微信、通話往來頻繁。同時，陳斌與單凱通話往來密切，且他人指認單凱按照陳斌指令交易利德曼。證監會認爲上述交易構成操縱證券市場的行爲，決定對譚存靈處以120萬元罰款；對陳斌處以120萬元罰款；對單凱處以60萬元罰款。

兩人操縱113個證券賬戶

不賺反虧

時任美尚生態景觀股份有限公司(以下簡稱“美尚生態”)董事長王迎燕因操縱自家股票美尚生態，領了1300萬元罰單。

經證監會調查，2018年6月12日至2020年7月3日，王迎燕、季雲實際控制“吳某”等113個證券賬戶，集中資金優勢、持股優勢，連續交易美尚生態，對美尚生態進行操縱。操縱期間，美尚生態價格多次偏離相關指數。如2018年6月12日至2019年3月21日，美尚生態階段漲幅達34.60%，與同期創業板綜指(下跌0.97%)偏離35.57%。賬戶組累計買入3140873757股，賣出3138440957股，扣除佣金和相關稅費，賬戶組共虧損237996091元。

證監會認爲，上述行爲構成操縱證券市場行爲，王迎燕、季雲在操縱美尚生態過程中分工協作，相互配合，屬於共同違法主體。其中，王迎燕是操縱行爲的發起者、決策者，安排了交易保證金，負責部分賬戶的借用工作，起主導作用，應承擔主要責任。季雲是操縱行爲的實施者，負責部分賬戶的借用工作，應承擔次要責任，決定對王迎燕、季雲處以800萬元罰款，其中對王迎燕處以500萬元罰款、對季雲處以300萬元罰款。