紅塔證券因廉潔從業問題收罰單

12月21日，雲南證監局官網發佈了《關於對紅塔證券採取責令改正措施的決定》顯示，紅塔證券因存在廉潔從業內部控制相關制度不完善，未覆蓋結算、交割業務種類、環節；公司董事會未制定廉潔從業管理目標；在員工離職辦理流程中，未對其廉潔從業情況予以考察評估以及未對股東方開展廉潔從業的輔導和宣傳工作四方面違規問題，違反了《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業規定》（證監會第145號令）第四條、第六條、第七條和第十 三條的規定，責令整改並於2020年12月31日前向雲南證監局提交整改報告。

值得注意的是，紅塔證券在今年以來已多次被罰。

今年6月30日，證監會發布的《關於對紅塔證券股份有限公司採取出具警示函措施的決定》顯示，紅塔證券在開展債券交易業務時因存在信息系統化監控不到位，公司風控系統未設置關聯交易額度風控閾值，資管業務通過手工檯賬審覈回購利率偏離情況；債券投資交易人員薪酬遞延制度不符合監管要求；債券交易詢價活動留痕不到位三方面問題而證監會被出具警示函。

此外，今年9月7日，在科創板上市公司賽科希德的申購中，紅塔證券自營賬戶未按要求進行網下申購。對此中國證券業協會官網表示，紅塔證券因違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》相關規定，其自營賬戶被列入限制名單，限制起始日期爲2020年9月8日至2021年3月7日。

此外，在2020年最新的證券評級結果中，證券公司分爲A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別，而紅塔證券則被評爲BBB。

據紅塔證券官網顯示，公司於2019年7月5日正式登陸上交所，成爲A股市場第36家上市券商。目前，公司下轄59家營業部、1家經紀業務分公司（東北分公司）、1家資管業務分公司（上海分公司）、1家固定收益業務分公司（上海固定收益分公司）、3家全資子公司（紅塔期貨有限責任公司、紅證利德資本管理有限公司、紅正均方投資有限公司）、1家控股子公司（紅塔紅土基金管理有限公司）。

2019年，紅塔證券實現淨利潤8.375億元，在證券公司中排名第32名。截至2020年12月21日收盤，紅塔證券收於16.67元/股，總市值605.7億元。（馮圓圓）