東吳證券：因保薦業務未勤勉盡責收到證監會行政處罰告知書

東吳證券（證券代碼：601555）公告，2024年11月8日收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。因涉嫌在國美通訊和紫鑫藥業非公開發行股票保薦業務中未勤勉盡責，東吳證券面臨行政處罰。具體處罰包括：對東吳證券股份有限公司責令改正，給予警告，針對國美通訊項目，沒收保薦業務收入943,396.23元，並處以100萬元罰款，沒收承銷業務違法所得4,716,981.13元，並處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業項目，沒收保薦業務收入2,068,000元，並處以4,136,000元罰款；對相關保薦代表人張琦、王新、蔣序全、李佳佳分別給予警告及罰款。公司表示將深刻反思，強化內控機制，提升投行執業質量，確保合規運營。