證監會重磅發佈！資本市場首部系統性行政處罰標準即將出臺

6月7日晚間，證監會重磅發佈《中國證監會行政處罰裁量基本規則(徵求意見稿)》（以下簡稱《裁量基本規則》），該文件屬於規範性文件，是我國資本市場首部系統性行政處罰裁量標準。

其出臺，一方面意味着證監會、各地證監局、交易所就資本市場違法違規亂象進行行政處罰擁有統一執法尺度；另一方面使得上市公司、中介機構等資本市場參與方擁有對照自查和爭取權益的參考依據。

《裁量基本規則》共二十六條，其具有五大看點。

看點1: 鼓勵“自首”“立功”“坦白”，對案發前主動舉報單位違法行爲、積極配合查處，主動供述監管尚未掌握的違法行爲，對違法事實沒有異議，簽署認錯認罰具結書等相關主體，減輕或從輕處罰。

看點2: 搶奪、隱藏證據材料（刪除微信記錄屬於此類）；躲避推脫、拒不接受、無故離開等不配合執法人員詢問，或在詢問時故意提供虛假陳述、謊報案情；未按照要求報送文件資料，且無正當理由，可以從重處罰。如果違法行爲相關事項涉及當事人賄賂情形，將被直接從重處罰。

看點3: 在從舊兼從輕是法律通用原則的基礎上，制定跨越新舊法的法律適用規則。違法行爲始於法律、行政法規、規章修改生效之前，終於修改生效之後的，適用新的規定進行處罰。

看點4：行政、民事、刑事相結合，全方位立體化追責。

看點5: 認定當事人有一個違法行爲的給予一次行政處罰；對當事人的同一個違法行爲，不得給予兩次以上罰款。