同花順：雲軟件公司直播業務推廣過程中存在暗示推薦個股等情形，被責令改正、責令暫停新增客戶

來源：港股那點事

格隆匯11月15日丨同花順公告，子公司雲軟件公司收到中國證券監督管理委員會浙江監管局《行政監管措施決定書》。雲軟件公司存在營銷人員運用部分客戶成功案例、展示客戶稱讚截圖、個股過往業績等進行展示宣傳且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務人員存在誇大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記爲證券投資顧問的情形；直播業務推廣過程中合規管控不到位且存在暗示推薦個股等情形；雲軟件公司作爲平臺運營主體在與證券公司合作開展投資諮詢服務過程中未盡到合規管理責任；與關聯公司合作開展證券投資諮詢業務過程中合規管控不到位。浙江監管局決定對雲軟件公司採取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監督管理措施，整改及暫停期限爲3個月。所謂公司“非法薦股、被立案調查”的傳聞與事實不符。子公司雲軟件公司具有證券投資諮詢資格，公司及子公司不存在被立案調查的情況。