直播暗示推薦個股 同花順子公司被暫停新增客戶3個月

本站財經11月15日訊 同花順公告，子公司雲軟件公司收到中國證券監督管理委員會浙江監管局《行政監管措施決定書》。雲軟件公司存在營銷人員運用部分客戶成功案例、展示客戶稱讚截圖、個股過往業績等進行展示宣傳且缺乏風險提示的情形；部分營銷、服務人員存在誇大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記爲證券投資顧問的情形；直播業務推廣過程中合規管控不到位且存在暗示推薦個股等情形；雲軟件公司作爲平臺運營主體在與證券公司合作開展投資諮詢服務過程中未盡到合規管理責任；與關聯公司合作開展證券投資諮詢業務過程中合規管控不到位。

浙江監管局決定對雲軟件公司採取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監督管理措施，整改及暫停期限爲3個月。所謂公司“非法薦股、被立案調查”的傳聞與事實不符。子公司雲軟件公司具有證券投資諮詢資格，公司及子公司不存在被立案調查的情況。

據公告，2023年度雲軟件公司證券投資諮詢業務營業收入1.99億元，佔同花順合併報表營業收入的5.58%。同花順稱，本次行政監管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響雲軟件公司對現有客戶的服務，預計對2024年公司收入和利潤的影響較小。

11月15日，市場消息稱，稱同花順涉非法薦股被立案，或將暫停展業數月。據瞭解，目前同花順多個投顧交流羣已被解散。同花順相關人士迴應稱：“不存在非法薦股情況，不存在被立案調查。”

股價表現方面，今日同花順盤中出現大幅跳水，收盤價272.5元/股，下跌14.3%。

同花順被立案調查？緊急迴應！

11月15日，有市場傳言稱浙江核新同花順網絡信息股份有限公司（下稱“同花順”）因涉非法薦股被立案，或將暫停展業數月。對此，同花順相關人士向券商中國記者回應稱：“不存在非法薦股情況，不存在被立案調查。”

週五午後，A股金融科技板塊集體跳水，同花順大跌14.3%，安碩信息、財富趨勢跌逾10%，指南針、匯金科技跌逾9%，大智慧也跌逾4%。

券商中國記者獲悉，近期“直播炒股”亂象成爲監管部門及各社交平臺監管的重點。近日，深圳證監局出手，進一步規範轄區證券投資諮詢機構自媒體運營管理。11月14日，廣東證券期貨業協會發布新一期“證券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某證券投資諮詢機構被暫停業務。

同花順最新迴應

週五，A股互聯網券商概念股龍頭——同花順大跌14.3%，市值縮水至不足1500億元。金融科技板塊也集體跳水，安碩信息、財富趨勢、指南針等個股紛紛跟跌。盤後，有市場消息稱，同花順涉非法薦股被立案，或將暫停展業數月。

對此，同花順相關人士向券商中國記者回應稱：“不存在非法薦股情況，不存在被立案調查。”

券商中國記者此前在券商行業調研獲悉，9月24日行情以來，同花順、大智慧等平臺是各大券商佈局開戶獲客的主要渠道。受訪的券商人士稱，這類金融服務平臺的引流效果較爲理想，主要得益於這些平臺的龐大用戶基礎、高度的信任度以及豐富的內容形式。不過，隨着渠道流量爭奪愈發激烈，券商單個有效開戶的引流成本也普遍出現水漲船高的現象。

根據同花順10月23日晚間披露的三季報，公司2024年前三季度實現營業收入23.35億元，同比下降1.59%；淨利潤6.51億元，同比下降15.53%；基本每股收益1.21元。其中，公司第三季度實現淨利潤2.88億元，同比下降7.47%。

同花順稱，前三季度，資本市場出現一定程度波動，投資者對金融信息服務需求受到較大程度的影響，但公司克服各種困難，各項業務平穩運行；同時，公司集中資源對人工智能大模型領域進行投入，尤其在數據採購、數據整理等方面投入有所增加；另外，公司爲擴大市場份額，加大銷售推廣力度，銷售費用亦相應有所增加。

社交平臺非法薦股迎來嚴監管

近日，隨着市場行情升溫，各類社交平臺上，各類與股票相關的短視頻、直播間人氣高漲，“直播炒股”的亂象也開始滋生。此前，更是有“直播間投顧概念股”橫空出世，受到資金熱捧。

根據券商中國記者瞭解，近期，監管部門及相關社交平臺已重拳出擊，針對自媒體違規薦股行爲進行規範。

日前，券商中國記者獲悉，深圳有證券投資諮詢機構收到深圳證監局發來的通知。通知指出，近期，行業內出現個別機構或個人利用自媒體違規薦股等違規行爲，爲進一步規範轄區證券投資諮詢機構自媒體運營管理，深圳證監局要求各機構加強自媒體運營管理，開展自查自糾並進行整改。

深圳證監局稱要求，各機構要進一步加強公司自媒體運營管理。一是全面管控自媒體賬號，對於公司認證賬號和員工開設的執業賬號全部納入公司統一管理，定期檢查和清理離職人員開設賬號和未使用的自媒體賬號。二是加強合規管理，對於公司管理賬號發佈內容和直播素材應事先進行合規審覈，直播過程中合規應有效監控和干預，嚴禁直播薦股。三是加強員工行爲管理，禁止員工脫離公司管控，通過自媒體等方式私下開展證券投資諮詢業務，出現違規薦股或操縱市場行爲。

11月14日，廣東證券期貨業協會發布新一期“證券警示案例”，其中提到，因直播管控不到位，某證券投資諮詢機構被暫停業務。據悉，某證券投資諮詢機構在直播展業過程中管控不到位，合規管理未能全面覆蓋至所有直播人員及平臺，直播事前缺乏合規審覈、事中缺少有效管控、在第三方平臺直播內容事後未留痕，且直播過程中存在推薦個股的行爲，違反了《證券投資顧問業務暫行規定》被監管部門採取責令暫停新增客戶6個月的監管措施。

與此同時，10月以來，多位抖音財經大V抖音號被封號，近期一些人氣較高的炒股直播間也暫停直播。

10月11日晚間，抖音安全中心發佈關於打擊“非法薦股”等非法證券活動的處罰公告。抖音表示，長期堅決打擊包括“非法薦股”在內的各類非法證券活動，在9月到10月間，累計治理股市相關違規賬號3600餘個、違規內容15000餘條。

11月6日，抖音方面相關人士再次迴應稱，平臺已關注到相關信息，並在重點處置。平臺嚴厲打擊各類非法證券活動，對發現的違規內容和賬號，平臺將採取包含封禁直播權限、內容下架、資料重置、賬號禁言在內的手段進行處置。如用戶在平臺發現違規內容，可通過“舉報”功能向平臺反饋，平臺將及時處置。

第三方投顧公司也紛紛加強展業規範。據記者瞭解，某第三方投顧公司近日暫停了數字人直播。另一家第三方投顧公司則內部通知，發佈短視頻不得提及任何個股的名字和代碼或者用暗號代替，不得公開提供任何市場預測以及投資建議。

警惕因直播跟風而成爲“接盤俠”

9月底以來，投資者入市熱情高漲。根據上交所最新披露數據，今年10月份，A股個人投資者新開戶數達到683.97萬戶，創下2015年6月以來的新高。

在許多投資“新手”入場的同時，“直播炒股”“短視頻炒股”等新形式也開始流行。儘管“直播炒股”客觀上給市場帶來了資金，但其中也不乏“灰色地帶”，比如誘導投資者“接盤”等問題。一方面是部分沒有牌照的主播“非法薦股”，另一方面是部分拿着證券投資牌照的機構在“打擦邊球”。

有市場人士分析稱，直播炒股給投資者帶來的不僅是信息，還有一種強烈的“跟風”心理。在觀看過程中，觀衆往往會受到主播帶來的情緒影響，進而產生非理性的投資行爲。這種情況在市場波動較大時尤其明顯，投資者容易因一時衝動做出不理智的投資決策。

根據華創證券首席策略分析師姚佩團隊觀察，受益於短視頻在傳播速度上的天然優勢，短視頻類平臺是9月下旬啓動的本輪行情中信息擴散的重要平臺。近些年，短視頻平臺直播帶貨蓬勃興起，培養了其平臺用戶更容易形成衝動消費，但他們對資本市場認知不足，往往又更易受到鼓動，在股市上漲行情下催生了更強烈的關注慾望。

11月7日，廣東證券期貨業協會發文致信投資者《“直播炒股”莫跟風，非法薦股不可信》。廣東證券期貨業協會稱，部分財經自媒體人員在直播平臺上“直播炒股”，或者發佈短視頻非法薦股，吸引了不少投資者跟風買賣股票。

當衆多投資者跟隨個別“主播”的非法薦股買賣股票時往往會落入他們的陷阱，這些“主播”可能已經提前買入推薦的股票利用投資者跟風炒作的“羊羣效應”趁機拉高股價賣出，導致不少普通投資者成爲“接盤俠”，承擔股價偏離價值後下跌的損失。這種行爲實際上是傳統“搶帽子”違規交易利用網絡流量形式的新型違規行爲，近期相關平臺已關注到此類信息，並在重點處置，嚴厲打擊各類非法證券活動。

廣東證券期貨業協會提醒廣大投資者，“直播炒股”或者發佈短視頻公開推薦股票均是違規的，也是不可信的，如在相關平臺發現違規內容，可通過“舉報”功能向平臺反饋。炒股並不是打開直播薦股跟風買賣股票，就可以實現穩定盈利。希望廣大投資者系統性學習投資知識、保持良好心態，避免自身合法權益受到損失。