證券從業人員的道德準則來了！“八小時之外”生活圈應堅持這樣做

新京報貝殼財經訊（記者胡萌）證券從業人員的道德準則來了！12月11日，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）公告發布《證券從業人員職業道德手冊》。

據瞭解，從業人員的道德準則建設指引主要爲7大方面，即，誠實守信，專業盡職；以義取利，珍惜聲譽；穩健審慎，致力長遠；守正創新，益國利民；依法合規，廉潔自律；尊重包容，共同發展以及公司管理人員在道德建設中的職責。

根據《手冊》，從業人員的個人聲譽不僅形成於工作中，“八小時之外”證券從業人員也應當有底線、有原則，通過自身言行累積、維繫自身及行業聲譽，包括但不限於：管理好網絡空間中的個人賬號，正確對待網絡輿論，嚴格規範網絡言行，杜絕對損害行業聲譽、影響市場平穩運行的網絡“段子”“小作文”不加辨別隨意轉發，或傳播未經證實的所謂“內部消息”“重大內幕”。

中證協發佈《證券從業人員職業道德手冊》，這些內容要注意

12月11日，中證協公告稱，爲引導行業機構和證券從業人員積極踐行“五要五不”中國特色金融文化，加強證券從業人員職業道德建設，協會於近日發佈《證券從業人員職業道德手冊》。

據瞭解，證券從業人員職業道德準則建設指引主要爲7大方面：即，誠實守信，專業盡職；以義取利，珍惜聲譽；穩健審慎，致力長遠；守正創新，益國利民；依法合規，廉潔自律；尊重包容，共同發展以及公司管理人員在道德建設中的職責。

中證協指出，《手冊》是對《道德準則》的細化，但限於篇幅，僅提煉了證券從業人員在執業過程中需要關注的主要方面。因此，證券從業人員在展業過程中，如遇到《道德準則》及 《手冊》中沒有覆蓋的問題，不知如何處理時，應本着“三思而後行”的審慎態度，通過自我提問的方式進行思考，繼而做出行爲決定。

“例如，這樣做是否符合法律法規、公司制度的要求，是否存在合規風險？相關決策是否符合證券市場公平、公開、公正的“三公”原則，會不會產生不良社會影響？這樣做是滿足客戶需求與保障公司利益的最佳解決方案嗎？”中證協指出，通過提出問題和尋找答案，判斷相應的決策或行爲是否符合證券行業職業道德的基本原則和要求。從業人員應通過不斷學習，培養堅定的立場和不逾越底線的自律精神，堅守正確的價值觀，維護職業操守，合力塑造良好行業文化。

中證協表示，下一步將通過組織行業培訓交流等形式，督促、引導從業人員積極踐行“五要五不”中國特色金融文化，持續提升證券從業人員職業道德水平。

從業人員應樹立聲譽風險防控意識，管理好“八小時之外”的生活圈

手冊提到，近年來，由於證券從業人員個人行爲不當，引發行業內一些聲譽風險事件。從業人員應當提高認識，維護行業聲譽，杜絕不當言行，切實落實聲譽風險防控，包括強化大局意識和保密意識，在日常工作中主動防範聲譽風險；積極主動維護、鞏固和提升所在機構品牌聲譽；及時報告、主動應對和積極控制聲譽風險事件。

手冊還提到，個人聲譽不僅形成於工作中，“八小時之外”證券從業人員也應當有底線、有原則，通過自身言行累積、維繫自身及行業聲譽，包括但不限於: 管理好網絡空間中的個人賬號，正確對待網絡輿論，嚴格規範網絡言行，杜絕對損害行業聲譽、影響市場平穩運行的網絡“段子”“小作文”不加辨別隨意轉發，或傳播未經證實的所謂“內部消息”“重大內幕”。

同時，從業人員應規範使用個人社交媒體，比如，個人社交媒體賬號僅用於個人社交用途。非經公司批准，不使用個人社交媒體從事與公司工作職責相關的活動。

編輯 嶽彩周

校對 柳寶慶