嚴監管 陸券商罰單今年大增逾200張

大陸證券業在強力監管下，罰單數快速增加，今年以來累計對業者開出超過200多張。圖爲上海國際金融中心。（新華社）

大陸金融監管近期不斷趨嚴，證券業在「兩強兩嚴」（強本強基、嚴監嚴管）基調下，罰單數量快速增加，今年以來累計對業者開出超過200多張。光10日一天就開出9張罰單，涉及6家券商的資管、投行、經紀三大業務，被分析將驅動行業格局變遷。大陸官媒《經濟日報》12日也撰文評論，要堅決「嚴」字當頭，讓從業人員「不敢、不能、不想」違規買賣股票。

大陸證監會10日發佈《關於加強上市證券公司監管的規定》，並從發佈日起實施，表示本次修訂突出目標與問題導向，朝更嚴格的合規風控、更規範透明的資訊揭露邁進。

當天也隨即表現強監管態度。據《21世紀經濟報導》指出，10日包含北京證監局等4地共公告9張罰單。處罰涉及6家券商及11位相關責任人。其中5張爲資管罰單，3張爲投行罰單，1張經紀業務類罰單。

而據不完全統計，2024年以來，大陸監管部門累計對券商已發出70張以上處罰通知，針對證券從業者開出的罰單更超過200多張。

「監管趨嚴將驅動行業格局變遷」，東吳證券分析師胡翔認爲，當前監管部門定調「兩強兩嚴」，預計後續消除監管死角、校正行業機構定位、凸顯機構功能性將成爲監管階段性工作重點。

此外，中國人民銀行11日公告，在與生態環境部、國家金融監管總局、大陸證監會等單位聯合召開的「綠色金融服務美麗中國建設工作座談會」中強調，各金融機構要切實提高綠色金融投向精準度，防範「洗綠」、「漂綠」與假轉型等情形，確保加大對節能降碳、環保領域的金融支持，也保證對煤電等高碳行業低碳轉型的合理支撐。

實際上，業內人士也曾表示過，目前大陸綠色貸款產品同質化嚴重，還有企業資訊揭露不充分，銀行難以獲得企業「綠色成色」準確資訊，讓「漂綠」、「洗綠」現象存在，認爲必須推動綠色信貸走實，真正凸顯綠色發展底色。