券商員工線上違規開戶展業被禁止 正對痕跡追溯

A股大漲引發近期開戶潮 資料圖

財聯社10月2日電，A股大漲引發近期開戶潮。與往年不同，國慶假期券商普遍正常營業用以滿足強烈的開戶需求，目前線上開戶基本7*24小時服務在線。

記者在採訪過程中注意到，不少券商從業人員出現了疑似違規的行爲，尤其是自9月27日以來，不乏有券商從業人員利用社交平臺開展客戶招攬活動，包括在朋友圈以及其他互聯網平臺掛開戶鏈接吸引新客戶。

根據有關規定，這可能觸及違規。此外，由於久違行情，券商也存在臨時調派人手，新員工無證上崗、代爲操作等違規行爲。

記者最新獲悉，已有券商合規部門陸續在公司系統內橫向提醒、口頭通知業務展業的合規性，部分券商對員工違規展業計劃進行痕跡追溯，部分券商更是緊急叫停員工朋友圈掛開戶鏈接，也有券商員工正主動解散一些臨時拉的線上開戶羣。

業內人士告訴記者，監管多次重視及要求券商督導證券從業人員在通過社交平臺提供服務時要嚴守合規底線。員工應堅持執業原則，恪守職業道德，避免這波開戶浪潮過去後被監管追罰。（財聯社記者 林堅）