國鵬投資總經理遭終身市場禁入！年內多傢俬募因這一行爲被點名
中新經緯8月9日電 (周奕航)8日，北京證監局對國鵬投資管理有限公司(下稱國鵬投資)總經理楊保龍出具行政處罰決定書。
由於國鵬投資在國鵬鼎盛基金的募集和投資運作過程中存在挪用基金財產等違法違規行爲，楊保龍時任國鵬投資總經理，是直接負責的主管人員。北京證監局對楊保龍給予警告、合計處以9萬元罰款的同時，對楊保龍採取終身市場禁入措施。
總經理遭終身市場禁入
中基協官網顯示，國鵬投資成立於2016年11月，機構類型爲私募股權、創投基金管理人，註冊及實繳資本均爲1億元，2020年8月因異常經營被協會註銷。據天眼查，目前國鵬投資共有兩名股東，冠通諮詢服務有限公司持有其90%股權，爲第一大股東，楊保龍持有國鵬投資10%股權，爲第二大股東。
值得一提的是，2021年11月，國鵬投資便因爲國鵬鼎盛基金的募集和投資運作過程中存在將他人財產混同於基金財產從事投資活動、挪用基金財產、委託不具有基金託管人資格的機構擔任基金託管人等違法違規行爲，被北京證監局予以警告，並罰款9萬元。
對此，國鵬投資提交了陳述申辯材料，並在聽證會中提出對挪用基金財產的認定不予認可，請求對違法違規行爲不予認定，但最終北京證監局對當事人的陳述申辯和聽證意見不予採納。
除國鵬投資外，楊保龍持股的另一傢俬募青島圓融金融投資有限公司(下稱圓融投資)也在2019年被採取出具警示函的監管措施。2019年6月25日，青島證監局指出圓融投資存在爲國鵬投資發行私募基金產品提供便利，無人實際管理基金產品，且不能明確其投向的底層資產、在中基協登記備案信息不真實或更新不及時，以及未妥善保存私募基金相關產品的檔案資料等問題。
除此之外，青島證監局還對圓融投資股東、實際管理人員楊保龍，時任公司總經理任順英，時任公司法定代表人朱昀，一同採取出具警示函的監管措施。一天內，圓融投資和公司相關人員合計收到四張警示函。據中基協官網，圓融投資已於2020年6月由協會註銷。
在最新一次的罰單中，北京證監局指出，因國鵬投資存在的違法違規行爲涉案金額特別巨大、侵害衆多投資者合法權益、情節特別嚴重，嚴重擾亂了證券市場秩序並造成惡劣社會影響，決定對楊保龍採取終身市場禁入措施，在禁入期間內，楊保龍不得在原機構和其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司、非上市公衆公司董事、監事、高級管理人員職務。
年內多傢俬募因“挪用基金財產”被點名
中新經緯注意到，2024年以來，多傢俬募基金因“挪用基金財產”的行爲被監管點名。8月2日，北京盛唐恆泰國際投資管理有限公司因存在挪用基金財產等問題被採取責令改正的行政監管措施；7月9日和7月19日，水木聯合(北京)投資管理有限公司、中經宏熙投資基金管理有限公司也因存在侵佔、挪用基金財產等問題被採取責令改正的行政監管措施決定。
在香頌資本董事沈萌看來，私募基金挪用基金財產可以理解爲“監守自盜”的行爲，若合夥人非法使用有限合夥人的財產用於自己的目的，違反合夥協議規定的同時，也使有限合夥人的財產處於損失風險之中。他向中新經緯表示，除了極個別私募基金故意違法外，多數公司都願意在法律框架內運作，良好的聲譽有助於私募基金的長久發展。
Wind數據顯示，中國證監會、各地證監局、滬深北交易所以及中基協年初至今合計“點名”近300傢俬募機構，較2023年同期的86家同比增長約240%。從處罰事由來看，除挪用基金財產外，內控制度不完善、未按規定管理資料、未依法履行職責等情況高頻出現。
南開大學金融發展研究院院長田利輝向中新經緯表示，監管部門正在加大對私募行業的監管力度以整治行業亂象、防範系統性風險，對私募基金的合規性要求不斷提升。這也意味着私募行業不再是監管的“灰色地帶”，將逐步納入法治化、規範化的軌道。
“私募基金的違規行爲除了會損害行業的形象和信譽外，還可能引發市場波動，擾亂市場秩序，影響資本市場的穩定發展。”田利輝稱，監管部門加強對私募行業的監管，最終目的是保護投資者的合法權益。通過整治行業亂象，提高私募機構的合規水平，可以有效降低投資者的投資風險，增強投資者對私募行業的信心。
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責任編輯：魏薇 李中元