東莞證券一營業部因未嚴格履行審查義務遭罰；錦龍股份所持東莞證券6600萬股被凍結丨東莞金融市場週報

南方財經全媒體記者程浩 東莞報道

本期看點：東莞證券一營業部因未嚴格履行審查義務遭罰；廣東潮陽農商銀行違規被罰99萬元，大股東爲東莞農商銀行；慕思股份、東實環境等9家企業獲獎勵749萬元；錦龍股份所持東莞證券6600萬股被凍結；力王股份補繳耕地佔用稅及滯納金43萬元；佳雲科技控股股東變更爲昕宇航；慕思股份2.5億溢價收購新加坡家居企業。

1、金融要聞東莞證券一營業部因未嚴格履行審查義務遭罰

近日，因未嚴格履行投資者適當性審查義務，東莞證券西安高新四路證券營業部遭陝西證監局責令改正。

經查，2024年7月1日至9月6日，上述營業部集中爲多家法人機構開通新三板交易權限，未嚴格履行投資者適當性審查義務，違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法》（證監會令202號，以下簡稱《辦法》）第六條、第二十二條第（一）項規定。

根據相關規定，陝西證監局決定對上述營業部採取責令改正的行政監管措施，同時強調該營業部應加強投資者適當性管理，規範清理不符合標準的賬戶權限，自收到監管措施之日起1個月內完成整改並提交書面整改報告。

廣東潮陽農商銀行違規被罰99萬元，大股東爲東莞農商銀行

12月16日，中國人民銀行網站近日發佈的中國人民銀行廣東省分行行政處罰決定信息公示表。行政處罰決定書（廣東銀罰決字〔2024〕6號）顯示，廣東潮陽農村商業銀行股份有限公司違反金融統計業務、支付結算業務、貨幣金銀業務、國庫業務、徵信業務及反洗錢業務管理規定。中國人民銀行廣東省分行決定對其處以罰款99.2萬元。

行政處罰決定書（廣東銀罰決字〔2024〕7號）顯示，陳*雄，時任廣東潮陽農村商業銀行股份有限公司合規與風險管理部副經理（主持全面）、全面風險管理與合規部高級經理，違反反洗錢法律法規。中國人民銀行廣東省分行決定對其處以罰款1.7萬元。

行政處罰決定書（廣東銀罰決字〔2024〕8號）顯示，鄭*暉，時任廣東潮陽農村商業銀行股份有限公司運營管理部副總經理（主持全面工作），違反反洗錢法律法規。中國人民銀行廣東省分行決定對其處以罰款1.1萬元。

東莞農商銀行年報顯示，廣東潮陽農村商業銀行股份有限公司，於2020年12月27日在中國註冊成立的股份有限公司，爲東莞農商銀行的非全資子公司，持股比例爲67.03%。

慕思股份、東實環境等9家企業獲獎勵749萬元

近日，東莞市金融委員會辦公室發出《關於撥付2024年東莞市培育企業利用資本市場獎勵(第一期)的通知》，對9家企業獎勵749.0763萬元。其中包括慕思健康睡眠股份有限公司、廣東東實環境股份有限公司等9家企業。其中，慕思股份被撥付獎金467.2767萬元，東實環境被撥付獎金30萬元。

今年12月，上述通知顯示，根據《東莞市推動企業利用資本市場高質量發展扶持辦法》等有關規定，經對相關企業提交的東莞市推動企業發展利用資本市場獎勵申請資料進行審覈並報市政府同意，對9家企業獎勵資金共749.0763萬元。

本次受到獎勵的企業包括慕思健康睡眠股份有限公司、天佑物流股份有限公司、廣東基爍新材料股份有限公司、廣東豪特曼機牀股份有限公司、東莞市諾麗科技股份有限公司、廣東東實環境股份有限公司、東莞市厚威包裝科技股份有限公司、廣東邦澤創科電器股份有限公司和天佑物流股份有限公司。其中慕思股份收到的獎勵資金最多，達到467.2767萬元。

2、上市公司動態錦龍股份所持東莞證券6600萬股被凍結

錦龍股份近日又披露了一則關於參股券商部分股份被凍結的公告。

公告稱，公司近日從國家企業信用信息公示系統等獲悉，廣東立合投資控股有限公司以借款合同糾紛（涉及金額6602.9萬元）爲由向廣州市越秀區人民法院提起訴訟並申請財產保全，越秀法院凍結了公司持有的東莞證券股份有限公司6602.9萬股股份（佔東莞證券註冊資本的4.4%）。

公告表示，錦龍股份表示正積極與相關方溝通、解決借款合同糾紛事宜，同時公司將向越秀法院申請解除對東莞證券股份的凍結措施。截至目前，公司尚未收到相關訴訟文書。同時，錦龍股份也強調，上述東莞證券股份的凍結未對公司的日常經營產生重大不利影響。

力王股份補繳耕地佔用稅及滯納金43萬元

12月18日，力王股份發佈公告，因未經依法批准，擅自佔用園地實施建設的行爲，依據相關規定，公司補繳相應耕地佔用稅及產生的滯納金，總計43.073萬元。

根據東莞市自然資源局《行政處罰決定書》，公司未經依法批准，於2011年起擅自在東莞市塘廈鎮連塘角二路10號的土地實施建設廠房，於2012年完成建設並投入使用。實際佔用土地面積4,809.30平方米(合7.21畝)，其中地類爲園地4,307.3平方米，依據《中華人民共和國耕地佔用稅法》的規定，公司現需補繳該筆耕地佔用稅人民幣21.5365萬元及產生的滯納金人民幣21.5365萬元，總計人民幣43.073萬元。

公告顯示，公司已於2024年12月16日足額繳納耕地佔用稅人民幣21.5365萬元及滯納金人民幣21.5365萬元，公司實際控制人李維海和王紅旗將在2024年12月31日前補償公司因該稅務事項而承擔的滯納金人民幣21.5365萬元，公司實際控制人李維海和王紅旗將各承擔滯納金的50%。

佳雲科技控股股東變更爲昕宇航

12月17日晚，佳雲科技公告，公司近日收到佳速網絡和昕宇航出具的權益變動報告書。

因佳速網絡所持公司股份被司法變賣，昕宇航將持有公司1.35億股股份，佔公司總股本的21.31%，成爲公司的控股股東。尹傑將成爲公司實際控制人。

此前，佳雲科技曾發佈公告，公司控股股東佳速網絡持有的1.35億股公司股份（佔公司總股本21.31%）被司法變賣，由海南昕宇航投資有限公司競得。根據東莞中院出具的《執行裁定書》，上述股份的所有權將轉移至海南昕宇航投資有限公司。

慕思股份2.5億溢價收購新加坡家居企業

12 月 17 日晚，慕思股份發佈公告，計劃通過全資子公司慕思國際控股有限公司及慕思寢具（香港）有限公司，以 4600 萬新加坡幣現金對價，分別對 Mattress International Pte. Ltd.的 100% 股權以及 PT. Tai Cheng Development的特定資產展開收購行動。

此次收購被視作慕思股份在國際化戰略佈局進程中的關鍵舉措，其核心目標在於完善海外生產基地佈局、拓寬銷售渠道並進一步提升企業核心競爭力。

（南方財經全媒體記者程浩整理）