北京證監局對銀河證券出具警示函：存在開展場外期權及股票質押業務不審慎等問題

4月16日訊，北京證監局近日發佈關於對中國銀河證券股份有限公司採取出具警示函行政監管措施的決定，經查，公司存在開展場外期權及股票質押業務不審慎，對從業人員及其配偶、利害關係人投資行爲監控不到位的情況，反映出公司未能有效實施合規管理，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法(2020年修訂)》第三條的規定。