安徽證監局：對中銀國際證券股份有限公司及周培採取出具警示函措施

安徽證監局發佈關於對中銀國際證券股份有限公司及周培採取出具警示函措施的決定：經查，我局發現中銀國際證券股份有限公司(以下簡稱“中銀證券”)在負責銅陵天海流體控制股份有限公司(以下簡稱“天海流體”)推薦掛牌和持續督導過程中，未能勤勉盡責履行審慎覈查義務，對天海流體控股股東、實際控制人持股情況覈查不充分。上述行爲不符合《非上市公衆公司監督管理辦法》（證監會令第96號）第六條、第五十四條的相關規定。周培作爲推薦掛牌項目負責人，對掛牌階段盡職調查工作負有責任。根據《非上市公衆公司監督管理辦法》第六十二條的規定，我局決定對中銀證券、周培採取出具警示函的行政監管措施並記入證券期貨誠信檔案。（安徽證監局網站）