新股發行定價監管趨嚴：頻發風險提示 自律監管措施強化

來源：市場資訊

轉自：中證金牛座

（原標題：新股發行定價監管趨嚴：頻發風險提示，自律監管措施強化）

證券時報e公司訊，記者10月9日從業內獲悉，2024年7月至8月期間，在發行承銷監管領域，上海證券交易所針對新股定價相關事宜，共發出了5份風險提示函。同時，在對網下投資者的專項檢查中，針對報價不規範、不專業等問題，上交所採取了2次書面警示和4次口頭警示措施。從滬市這兩個月的自律監管執行情況來看，針對1個IPO申報項目和1個併購重組申報項目中存在的發行人信息披露問題及中介機構執業質量問題，上交所實施了2次紀律處分（形式爲通報批評）和7次監管措施（包括6次監管警示和1次口頭警示），這些措施涉及2家發行人、1家保薦機構、1家獨立財務顧問、2家會計師事務所、1家律師事務所，以及12名相關簽字人員。