涉案600萬美元！美國證監會指控中國資管公司涉嫌欺詐

來源 | 北美商業電訊

近日，美國證券交易委員會（SEC）指控中國一家資產管理公司及其前CEO涉嫌欺詐，金額至少達600萬美元。值得注意的是，經查，這家中國資產管理公司目前已更名並在業，但存在多條經營異常情況。前CEO更是一度以“AI金融科技”爲作宣傳噱頭。

SEC在官網發佈的公告稱，該機構對中國投資顧問公司QZ Asset Management Limited（又名Qianze Asset Management Limited、QZ Asset）、其位於南達科他州的控股公司QZ Global Limited以及這兩家公司的首席執行官Blake Yeung Pu Lei（又名Yang Pulei (Yeung)）提出欺詐指控，指控他們向客戶和潛在客戶謊報其投資的安全性、謊報該公司與某些知名銀行和律師事務所的關係以及謊報該公司的IPO情況。

SEC稱，QZ Asset、QZ Global和Yeung Pu Lei詐騙了數百名個人，金額至少600萬美元。公告顯示，QZ Asset和Yeung Pu Lei謊稱QZ Asset將使用其獨有的AI技術幫助客戶每週獲利，同時承諾爲客戶資金提供“100%”保護，並且還自稱知名且信譽良好的金融和法律公司正在爲該公司提供服務。公告還稱，QZ Asset和Yeung Pu Lei甚至謊稱QZ Global已申請將其普通股在納斯達克全球精選市場上市，並且還與SEC工作人員進行了積極的溝通。此外，QZ Global還聲稱擁有SEC的相關文件，以誘使客戶和潛在客戶將資金交給QZ Asset。目前，QZ Asset和Yeung Pu Lei已停止與客戶溝通，客戶用來劃撥資金的QZ Asset網站已被關閉。

SEC指控QZ Asset和Yeung Pu Lei違反了美國聯邦證券法的反欺詐條款，並尋求永久禁令、返還涉嫌不當得利以及民事處罰。

那麼問題來了：這個Qianze Asset Management Limited是傢什麼公司？Yeung Pu Lei又是何許人也？

根據公司名稱和CEO的拼音推測，這家公司全名或爲“千澤資產管理有限公司”，CEO的中文名或爲“楊普磊”。

企查查信息顯示，以“千澤資產”爲關鍵詞搜索，可以搜索出一家名爲“廣州千澤投資有限公司”的公司，2012年9月成立，註冊資金1億元人民幣。值得注意的是，該公司曾三度更名，2016年5月至2022年7月時曾名爲“廣州千澤資產管理有限公司”。

目前，廣州千澤投資有限公司爲在業狀態，但是顯示爲“經營異常”。

企查查顯示，該公司存在8條“自身風險”，其中3條是2022年、2023年、2024年“未在規定期限公示年度報告”，2條是“通過登記的住所或者經營場所無法聯繫的”，1條是被當地稅務局列入“稅務非正常戶”，另有2條是公司2023年與佛山一家公司存在知識產權糾紛，被列爲一審被告。

另外，還有3家公司分別名爲“廣東千澤投資管理有限公司”、“天津千澤資產管理有限公司”和“成都千澤資產管理有限公司”，不過均已註銷。

在搜索引擎上搜索可以發現，“千澤資產”和“楊普磊”在2019年時頻繁亮相，並且以“AI交易算法”作爲宣傳重點。

《南方都市報》當年6月報道稱：“位於廣州的千澤資產，是一家專注於人工智能(AI)交易技術，擁有自主專屬技術的高科技金融科技公司”。報道顯示，千澤資產掛牌前海股權交易所。

執行董事楊普磊表示，未來大中華區市場預期將使千澤資產的交易量增加數十倍，每日交易量預期將達到5000萬美元。千澤資產正穩步推進人工智能、大數據等新技術與金融結合的應用，並完成了“千澤BDAI交易系統”的研發，未來將金融科技與5G技術相結合。

至於千澤資產的AI技術，公司號稱是“精確性達99%的大數據AI指數與股票交易模式”，“在1天內能模擬過去10年全球股市的所有交易程序……股票市場預測……已比專業人士能預測的更準確”。所謂的BDAI交易系統從2014年開始開發，“成功應用了大數據、廣泛的機器學習技術，包括深度神經網絡和遺傳算法”。

歷史報道顯示，2019年時，千澤資產爲多個公開活動冠名贊助，楊普磊還獲得“2019年度金融先鋒人物”稱號，其大頭照也登上了刊物的封面。