三菱日聯金融集團因違反客戶保密規定面臨處罰

日本證券監管機構稱，三菱日聯金融集團多次突破銀行各部門之間的防火牆，違反客戶保密規定。 證券交易監督委員會表示，三菱日聯銀行有限公司、摩根士丹利三菱日聯證券公司和三菱日聯摩根士丹利證券公司爲了贏得業務至少交換了 10 次信息，並呼籲對該集團進行處罰。 同一金融集團的商業和投資銀行部門被禁止共享客戶數據，部分原因是爲了防止貸方濫用其談判地位。日本銀行業多年來一直遊說放鬆防火牆，稱防火牆阻礙了合併諮詢和業務繼任計劃。

本文源自：金融界AI電報