瑞士監管機構：匯豐私人銀行業務違反了反洗錢規定 涉及逾3億美元交易

瑞士銀行業監管機構表示，匯豐控股在瑞士的私人銀行業務未能對政治公衆人物所持“高風險賬戶”進行充分檢查以防洗錢。

瑞士金融市場監管局（Finma）週二在聲明中表示，匯豐環球私人銀行（瑞士）有限公司未能對兩項高風險業務關係所涉資產的來源、目的或背景進行充分檢查。該機構稱，2002年至2015年間，黎巴嫩和瑞士之間進行了逾3億美元可疑交易。

“我們承認FINMA提出的問題具有歷史意義，”匯豐在聲明中表示。該行表示其非常重視反洗錢義務，包括遵守每個運營所在地市場的所有法律法規。該行表示計劃對上述決定提起上訴，因此不會進一步置評。

Finma沒有透露涉案人員姓名，但要求匯豐對當前所有高風險業務關係以及與政治公衆人物的業務關係進行反洗錢審查。

Finma表示，在外部審計師確認審查完成之前，該行不會獲准與政治公衆人物建立任何新的業務關係。

本文源自：金融界