@平臺企業，市場監管總局對合規管理有新指引

記者3月15日從市場監管總局瞭解到，爲引導網絡交易平臺企業加強合規管理，提升依法合規經營水平，鼓勵平臺企業配備與經營規模相匹配的合規管理人員，細化合規總監、合規管理員的主要職責。

近日，市場監管總局印發《關於推動網絡交易平臺企業落實合規管理主體責任的指導意見》。

市場監管總局網絡交易監督管理司相關負責人介紹，近年來網絡交易平臺企業發展迅速，在經濟社會發展全局中的地位和作用日益凸顯。同時，一些企業存在合規管理組織不健全、合規管理人員以及相關職責任務不清晰、合規運行機制不完善、對合規管理認識不到位等問題，亟須引導企業落實合規管理主體責任，將責任和壓力傳導到企業終端，促進企業依法合規經營。

指導意見指出，合規總監和合規管理員要重點提升幾項能力，包括熟悉網絡交易平臺企業合規管理相關法律法規規章、政策、標準和本企業合規管理要求，以及掌握識別和防控網絡交易平臺企業合規風險的專業知識和技能。

指導意見將企業合規管理主體責任具體化，具備較強的可操作性。從健全合規管理組織、明確職責、完善運行機制等角度，爲平臺企業健全合規管理體系提供了重要參照，有利於企業規範經營行爲，從源頭防控風險。

比如，指導意見指出，合規管理員須根據《合規風險管控清單》，按照合規管理制度要求，每兩個月開展一次合規風險排查，形成《合規風險排查記錄》。企業主要負責人每年聽取一次合規總監工作彙報，對合規管理、風險排查、問題整改等情況進行調度，對下一年重點工作作出安排，形成《合規管理調度會議紀要》。

指導意見明確，市場監管部門在對網絡交易平臺企業開展監督檢查時，依法將企業合規管理情況作爲確定“雙隨機”檢查頻次、作出行政處理決定的考量因素。

此外，指導意見還提出，幫助企業降低合規管理成本，從源頭防控經營風險。爲充分保障企業自主經營權，推動企業制定符合自身發展需要的合規管理制度，設置相應機構和人員，促進大、中、小不同規模平臺企業靈活高效開展合規管理。（記者趙文君）

來源：新華社