內蒙古證監局：對上海仁盈律師事務所出具警示函

新京報貝殼財經訊（記者胡萌）12月30日，內蒙古證監局公告，對上海仁盈律師事務所出具警示函。經查，該所2023年在轄區從事相關證券法律業務的過程中，存在證券法律業務質量管理和風險控制不到位，覈查和驗證義務履行不到位，法律意見書、律師工作報告以及工作底稿製作不規範等多個問題。

其中，在證券法律業務質量管理和風險控制方面主要是四大問題：一是證券法律業務相關風險控制制度不完善、執行不到位；二是個別法律意見書未執行討論複覈程序；三是在擬聘任合夥人、從事證券法律業務執業律師時，未查詢擬聘任合夥人、從事證券法律業務執業律師的誠信檔案；四是在受託爲發行人提供證券服務時，未查詢發行人的誠信檔案。

編輯 嶽彩周

校對 柳寶慶