理財新訊－啓發投顧人員違規 被罰停職一個月

△金管會證期局大力整頓投顧公司，繼國際大通投顧，啓發投顧人員也因以「保證獲利」的方式誘使投資人簽訂委任契約，證期局令啓發投顧停止該業務人員1個月職務。

證期局表示，啓發證券投資顧問業務人員於100年1月間，以保證獲利爲訴求，誘使投資人簽訂委任契約，已違反證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則等相關規定，因此依投信投顧法規定，命令該公司停止該業務人員1個月業務執行。