監管通報多起案例,涉及違規炒股等
(原標題:監管通報多起案例,涉及違規炒股等)
【環球網財經綜合報道】7月22日,據中國證券報消息,中國證券業協會近期收集整理了近年來證券從業人員行賄犯罪、違規炒股相關案例,並於近日在業內進行了通報。包括六起行賄犯罪典型案例及七起違規參與股票交易的案例。
其中,中證協披露的違規炒股典型案件,凸顯了行業監管的嚴格態勢。包括何某違規借用他人賬戶進行股票交易並私下接受客戶委託買賣證券,被處以警告罰款並沒收違法所得;孫某春同樣因接受客戶委託操控股票賬戶交易,被當地證監局警告並罰款;朱某在證券及基金從業期間,擅自買賣股票且未依法申報投資,違法所得被沒收並加處罰款;周某傑利用職務之便,泄露未公開信息暗示他人交易並個人借用他人賬戶違規炒股,被當地證監局處以罰款;胡某長期借用他人賬戶進行股票交易,被證監會沒收非法所得並課以罰款;趙某軍私自使用他人賬戶買賣股票,亦被處以罰款。
據中國證券報,尤爲嚴重的是,熊某濤作爲證券公司高管,直接及間接操控多個賬戶進行大額股票交易,謀取鉅額利潤,嚴重違反證券法律法規,最終被採取終身證券市場禁入措施。