滬深交易所發佈多項業務規則，將抓緊制定修訂其他規則並儘快發佈

4月30日，滬深交易所正式發佈《股票發行上市審覈規則》等多項規則。

上交所本次修訂發佈了9項業務規則，包括已公開徵求意見的《股票發行上市審覈規則》等5項主要業務規則，以及4項配套業務細則、指引。此外，上交所正在制定修訂貫徹落實新“國九條”的其他業務規則，將盡快向市場發佈。

深交所本次修訂發佈9項業務規則，具體分爲三類：一是6項發行上市審覈類規則，上述規則修改完善主要目的是，強化嚴把市場入口關，提高發行上市財務指標，完善創業板定位把握標準，強化財務真實性審覈，加大現場督導力度，規範上市前突擊“清倉式”分紅，壓緊壓實中介機構責任等。

二是1項發行承銷類規則，其制定主要目的是，落實從嚴監管高價超募要求，進一步規範承銷商出具投資價值研究報告等行爲，加大發行承銷監管力度。三是2項上市公司監管類規則，其修改主要目的是，強化持續監管要求，優化上市條件，加強現金分紅硬約束，嚴格退市標準，加快形成應退盡退、及時出清的常態化退市格局。

同時，深交所正在根據市場反饋意見，抓緊制定修訂其他配套業務指引指南，將盡快向市場發佈。

滬深交易所對新規實施時間作出安排

由於本次制定修訂規則數量較多，滬深交易所對新規實施時間作出了安排。

深交所相關負責人表示，爲了確保新制定修訂的規則平穩實施，按照規則規範的事項特點並參考市場意見建議，深交所作出如下過渡期安排。

一是發行上市審覈類規則，將自規則發佈之日起施行。未通過上市委審議的首發項目，應當符合新的主板、創業板上市條件；已通過上市委審議的首發項目，適用原審覈類規則的規定。對於未通過上市委審議，且不符合新的上市條件、創業板定位要求的首發項目，深交所將引導其重新申報在其他合適的板塊上市，做好接續審覈。

二是發行承銷類規則，將自規則發佈之日起施行。投資價值研究報告撰寫機構應當按照《投資價值研究報告報備關注事項指引》要求，撰寫並出具投資價值研究報告。

三是上市公司監管類規則，將自規則發佈之日起施行。爲了最大程度實現分紅、退市等新規平穩落地，更好保護投資者權益，深交所在《股票上市規則》《創業板股票上市規則》的發佈通知中針對分紅、退市（包括4類強制退市情形）的實施時間作了差異化安排，提請廣大上市公司、投資者關注和知悉。

上交所相關負責人表示，爲了確保新制定修訂規則平穩實施，按照規則規範的事項特點並參考市場意見建議，上交所將作如下安排：

一是審覈類規則，將自規則發佈之日起施行。已通過上市委審議的首發項目，適用原審覈類規則的規定；未通過上市委審議的首發項目，應當符合新的主板上市條件、科創屬性要求。

二是承銷類規則，將自規則發佈之日起施行。主承銷商等投資價值研究報告撰寫機構應當按照《投資價值研究報告關注事項指引》的要求，撰寫和提供投資價值研究報告。

三是持續監管類規則，將自規則發佈之日起施行。爲了最大程度實現分紅、退市等新規平穩落地，更好保護投資者權益，上交所在主板、科創板《股票上市規則》的發佈通知中針對分紅、退市（包括4類強制退市情形）的實施時間作了具體安排，提請廣大上市公司、投資者關注和知悉。

滬深交易所將進一步貫徹落實新“國九條”

除制定修訂業務規則外，滬深交易所將進一步貫徹落實新“國九條”。

深交所表示，抓緊做好落實“1+N”政策文件的任務分解，確保責任明確、措施到位，紮實推動各項重點任務和部署要求儘快在交易所落地見效。一是堅持監管主業，全面落實“五大監管”理念。二是堅持底線思維，全力防範化解重點領域風險。三是堅持統籌協作，更好服務高質量發展。四是堅持刀刃向內，加強幹部隊伍自身建設。

上交所表示，下一步，將始終堅守資本市場的政治性、人民性，緊緊圍繞加快建設安全、規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場這一總目標，深刻領會資本市場新“國九條”的精神實質，堅定不移把黨中央、國務院決策部署和工作要求落實到實際工作中。一是不折不扣抓好制度落地執行。二是突出強監管、防風險、促高質量發展主線。三是鍛造忠誠乾淨擔當的一線監管鐵軍。

新京報貝殼財經記者 張曉翀