道明銀行毒品洗錢指控，處罰或比預期更嚴厲

FX168財經報社(北美)訊 一位銀行業分析師說，道明銀行集團(TD Bank Group)可能會受到比此前預期更嚴厲的處罰。此前有報道稱，道明銀行在美國面臨的調查與洗錢非法芬太尼利潤有關。

美國國家銀行分析師Gabriel Dechaine在一份報告中稱，道明銀行面臨多項美國調查的最壞情況需要重新評估，此前華爾街日報週四報道了二者之間的聯繫。

該報說，美國司法部的調查重點是中國毒販涉嫌如何利用道明洗錢至少6.53億美元，併爲此賄賂道明員工。

道明銀行沒有對該報告直接置評，但表示其反洗錢防禦措施存在缺陷。

發言人Elizabeth Goldenshtein在一份聲明中說:

“犯罪分子不斷尋求利用銀行洗錢。遺憾的是，我們的美國(反洗錢)計劃未能有效地阻止這些活動。這是不可接受的，我們必須而且將會做得更好。”

她說，該行將繼續與執法部門和監管機構合作，並正在採取全面措施加強反洗錢計劃。

Dechaine表示，指控的嚴重性意味着道明銀行不僅可能面臨遠高於許多投資者預期的5億至10億美元的罰款，而且監管機構還可能對其業務活動施加更嚴格的限制。

他在一份報告中說:“我們認爲投資者需要更加重視該股最壞的情況。”

Dechaine表示，累計罰款可能達到20億美元，而監管機構可能會實施限制措施，包括限制其資產負債表的增長，這可能會影響銀行業務多年。

他說，在最壞的情況下，該問題可能會使道明銀行未來的盈利潛力減少逾10億美元，他已將該行在多倫多證券交易所上市的股票目標價下調近9%，至84美元。

與此同時，道明銀行宣佈已撥出4.5億美元的初步撥款，用於美國監管機構對其反洗錢合規計劃的調查。

該行週二表示，正在與三家美國監管機構和美國司法部進行討論，預計還會受到額外的經濟處罰。

另外，加拿大金融犯罪監管機構Fintrac週四對匯豐處以920萬美元的罰款，理由是該行沒有遵守洗錢和恐怖主義融資措施。

週五，道明銀行在多倫多證券交易所的股價下跌近6%，至74.80元。