3家被立案1家被處罰！多家券商定增業務涉嫌違規

保薦的項目未勤勉盡責，捲入違規轉讓限售股，導致業務保薦業務資格被暫停，或被立案調查。因定增業務違規，多家券商近期被立案調查或處罰。

4月16日晚間，東吳證券（601555.SH）公告稱，因涉嫌國美通訊（600898.SH）、紫鑫藥業（002118.SZ、已退市）定增保薦未勤勉盡責，而被證監會立案。

稍早前，中信證券（600030.SH、6030.HK）、海通證券（600837.SH、6837.HK）也因相關主體違規轉讓中核鈦白（002145.SZ）2023年定增股份，同時被立案。同日，華西證券（002926.SZ）同樣因定增業務違規，被暫停保薦資格6個月。

隨着監管持續趨嚴，IPO、再融資項目監管力度將不斷加強。新“國九條”提出，要嚴把發行上市准入關，嚴格再融資審覈把關，同時強化發行上市全鏈條責任，建立中介機構“黑名單”制度，嚴查欺詐發行等違法違規問題等。

東吳證券涉兩公司財務造假被查

東吳證券公告稱，當天收到立案告知書》，因涉嫌國美通訊、紫鑫藥業非公開發行股票保薦業務未勤勉盡責，證監會已於4月8日對該公司立案。

公開信息顯示，紫鑫藥業最近一次定增，發生在2016年4月，募資總額約16億元，募集資金用於償還銀行貸款及補充流動資金，發行費用約3325萬元；國美通訊最近一次定增發生在2021年6月，募資總額約1.66億元，募集資金用於京美電子智能終端生產線智能化項目、通訊信息化平臺建設項目，並補充流動資金及償還銀行貸款，發行費用約663萬元；上述兩個項目的保薦機構均爲東吳證券。

此次東吳證券被立案，涉及的國美通訊及紫鑫藥業兩家上市公司，均因涉嫌財務造假或欺詐發行等，近期遭到證監會處罰。

其中，紫鑫藥業曾因財務造假，於去年1月被證監會立案調查。去年5月至6月期間，其股價連續20交易日收盤價均低於1元，於去年8月正式摘牌退市。

紫鑫藥業於4月10日公告稱，公司於4月8日收到吉林證監局的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，因涉嫌信披違規，紫鑫藥業及15名相關負責人合計被罰3587萬元，其實控人郭春生被罰終身證券市場禁入，違法行爲直接責任人張洪發被罰10年證券市場禁入。

根據調查，紫鑫藥業在連續8年的時間裡，採購人蔘虛增資產近60億元，導致公司未按規定披露與關聯方發生的非經營性資金往來，構成重大遺漏。此外，該公司還在2017年、2018年分別虛增營收和淨利2.94億元、1.80億元，且存在未按規定披露公司違規擔保、重大訴訟事項等情形。

國美通訊則在4月15日披露，因2020年和2021年財務造假、2020年非公開發行構成欺詐發行，公司及6名負責人合計處罰款3636萬元，時任董事長宋林林、總經理宋火紅、財務總監郭晨3人均被市場禁入10年。

多家券商捲入定增違規

最近一週，因涉及定增項目違規被立案和處罰的券商不在少數。除了東吳證券，華西證券也因在金通靈（300091.SZ）2019年定增中違規，被暫停保薦業務資格6個月。

華西證券4月12日披露，公司涉嫌在金通靈2019年的定增保薦中，存在盡職調查涉嫌未勤勉盡責，向特定對象發行股票上市保薦書、持續督導階段出具的相關報告均涉嫌存在不實記載；持續督導現場檢查工作涉嫌執行不到位。

華西證券多名相關人員因此被江蘇證監局處罰，擬對上述項目保薦代表人劉靜芳、張然認定爲不適當人選，自監管措施決定作出之日起2年內不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務；對上述項目持續督導保薦代表人鄭義、陳慶齡採取出具警示函的監督管理措施。

因連續6年財務造假，金通靈於今年1月受到證監會行政處罰，公司及相關負責人合計被罰款570萬元。經查，2017年至2022年，該公司通過僞造工程形象進度確認表、發貨單等調節EPC總承包項目完工進度（履約進度）、未發貨提前確認收入以及對銷售退回不衝減收入等方式，虛增營收和利潤。

公開信息顯示，金通靈2019年定增項目募資8億元，資金用於償還銀行貸款以及補充流動資金。

此外，4月12日晚間，中信證券、海通證券同時公告稱，同因在相關主體違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票過程中涉嫌違法違規，3月13日，證監會決定對其立案。

中核鈦白也在同日披露，公司實控人王澤龍因涉嫌違反限制性規定轉讓中核鈦白2023年非公開發行股票、信息披露違法等違法違規行爲，被證監會立案調查。

截至2023年三季度末，王澤龍持有中核鈦白12.95億股，其中6.71億股限售股，持股比例33.45%，上述6.71億限售股於去年10月17日解除限售。截至2023年末，王澤龍仍持有中核鈦白12.95億無限售條件股，持股比例33.45%。

公開資料顯示，中核鈦白於2023年3月向特定對象非公開發行A股，募集資金總額52.88億元，發行價5.92元，募集資金扣除發行費用後將全部用於循環化鈦白粉深加工項目、水溶性磷酸一銨（水溶肥）資源循環項目、年產50萬噸磷酸鐵項目和補充流動資金。

中信證券是該項目保薦機構，海通證券則是該項目16家認購對象之一，其認購金額爲5.47億元。截至2023年上半年，海通證券位列中核鈦白前十大股東第四位，持股比例2.39%。

值班編輯：七三